Emitió CNBV 27 mil 186 observaciones a entidades financieras

Como resultado de su labor de vigilancia, la Comisión NacionalBancaria y de Valores (CNBV), quien supervisa un total de 4 mil 892entidades financieras, informó que al cierre de junio y trasrealizar 317 visitas, emitió 27 mil 186 observaciones yrecomendaciones e instruyó 2 mil 551 acciones y medidascorrectivas.

Detalló que de las entidades con mayor número de visitas sonlos Centros Cambiarios, Sociedades Cooperativas de Ahorro yPréstamo (Socaps), y las Instituciones de Banca Múltiple, quienesconcentraron 50.5 por ciento de las visitas practicadas durante elprimer semestre de 2016.

En el caso de las Sociedades Financieras de Objeto MúltipleEntidades No Reguladas (Sofomes E.N.R), están sujetasexclusivamente a supervisión de Prevención de Lavado de Dinero yFinanciamiento al Terrorismo -relató- que son quienes recibieronel mayor número de observaciones y recomendaciones, con el 47.1por ciento del total. Lo que significo 773 observaciones, 12 mil 22recomendaciones y 13 acciones y medidas correctivas.

Le siguen las instituciones de Banca Múltiple, las cuáles deenero a junio, recibieron de parte de la Comisión Reguladora: 927observaciones, mil 171 recomendaciones, y 699 acciones y medidascorrectivas.

Por su parte, las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo(Socaps) fueron objeto de 697 observaciones, 58 recomendaciones y704 acciones y medidas correctivas. Mientras que a las Uniones decrédito se les impusieron 269 observaciones, mil 383recomendaciones y 204 acciones correctivas.

En cuanto a las Casas de Bolsa, según la CNBV en los primerosseis meses del año recibieron 128 observaciones, 787recomendaciones y medidas de corrección 137 de enero a junio deeste año.

La Comisión agregó que del total de visitas el 60.3 por cientofueron visitas ordinarias, 32.5 por ciento de investigación y 7.3por ciento especiales.

Detalló que las observaciones, recomendaciones y medidascorrectivas emitidas e instruidas por la CNBV, derivadas de susprocesos de inspección y vigilancia, buscan prevenir o en su casocorregir, incumplimientos al marco regulatorio vigente.

Así, en materia de supervisión integral, comentó que lasobservaciones y medidas correctivas estuvieron dirigidas a temas decontrol interno, riesgo de crédito y riesgo tecnológico; mientrasque las recomendaciones estuvieron relacionadas con controlinterno, riesgo de crédito y requerimientos de capital o cómputosde capitalización.